個人情報保護の基本方針
株式会社ADキャピタル（以下、「当社」という）及びその役職員は、個人情報の保護に関する法律及び関係諸法令等を遵守し、以下の基本方針を定めます。
- 当社は、個人情報の保護に関連する法令、諸規則その他の規範を遵守します。
- 当社は、個人情報を適正に取得し利用目的の範囲を超えて取り扱いません。また、第三者への個人情報の開示・提供は、法令等に基づきその開示が義務とされる場合を除き、本人の承諾なしに行いません。
- 当社は、取得した個人情報が正確・最新となるよう努めます。また、個人情報に関して、不正アクセス、情報漏えい等、紛失及び改ざんを防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施します。
- 当社は、個人情報の取扱いを外部に委託する場合には、個人情報を適正に取り扱っていると認められる者を選定し、個人情報の安全管理措置が実施されるよう適切に監督いたします。
- 当社は、個人情報の保護の重要性について研修等を実施することにより役職員等への教育を徹底します。また、個人情報が適切に取り扱われるよう適切に監督いたします。
- 当社は、本人の求めにより、個人情報の開示・訂正・利用停止などを法令に則り行います。この場合、所定の費用を頂戴することがあります。
個人情報の利用目的
当社は、個人情報について、次の事業内容及び個人情報の利用目的の達成に必要な範囲内においてのみ取扱います。
- 事業内容
- (1) 投資運用業務及びこれに付随する業務
- (2) 投資助言・代理業及びこれに付随する業務
- (3) 第二種金融商品取引業及びこれに付随する業務
- (4) 投資運用業者、投資助言・代理業者又は第二種金融商品取引業者としてその他営むことができる業務及びこれらに付随する業務
- (5) その他当社が営むことが認められる業務（将来的に取扱いが認められる業務を含む）
- 個人情報の利用目的
- (1) 投資一任契約又は投資顧問契約（助言業務）に関する事務のため
- (2) 有価証券に関連する情報の提供または助言のため
- (3) 当社又は関連会社の運用商品若しくはサービスの案内、提供および管理のため
- (4) 運用結果・契約資産残高等の報告のため
- (5) 本人であること又は本人の代理人であることの確認のため
- (6) 適合性の原則等に照らした商品若しくはサービスの提供の妥当性の判断のため
- (7) 他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務の適切な遂行のため
- (8) 市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
- (9) その他、お客様及び取引相手先とのお取引の適切かつ円滑な遂行のため
なお、法令により、機微情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供しません。
個人情報相談窓口
当社への個人情報の取扱いに関するお申し出については、お問い合わせ窓口にまでご連絡くださるようお願いいたします。
株式会社ADキャピタル
お問い合わせ窓口
認定個人情報保護団体
当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である一般社団法人日本投資顧問業協会及び一般社団法人第二種金融商品取引業協会の対象事業者です。同協会においても、協会員の個人情報の取扱いに関する相談・苦情を受け付けております。
- 投資一任契約に係る業務及び投資顧問業務に関するもの
- 第二種金融商品取引業務に関するもの
一般社団法人日本投資顧問業協会 苦情相談室
Tel: 03-3663-0505
一般社団法人第二種金融商品取引業協会
Tel: 03-3667-2461